4月26日，ST岩石（600696.SH）发布公告，公示上交所纪律处分决定书，有关对ST岩石主体上海贵酒股份有限公司（下称 “上海贵酒”）时任董事长张佟予以公开谴责的决定。

此前，海南证监局查明，2019年5月中旬，上海贵酒实控人召集时任董事长张佟及其他高管讨论回购2%左右ST岩石股份事宜。2019年6月18日，公司披露回购股份预案。ST岩石拟以数千万股东借款以集合竞价交易方式回购公司部分股份。

回购案决策期间，张佟控制的“张某霞”账户在2019年6月14日到17日，买入公司股票22万股，成交金额172万，并在回购公告披露后全部卖出，成交金额183万元，上述交易共获利10.7万余元。

2019年7月至2019年8月，张佟控制的“张某霞”多次进行公司股票买卖操作，买入成交金额合计约153万元。上述交易共获利11.8万余元。

据此前披露，“张某霞”证券账户在2019年5月开户，由张佟本人实际控制和操作，使用手机号为其自由手机号，资金来源为其与配偶的家庭共有资产，资金经过其岳母账户转入“张某霞”证券账户对应银行存管账户。

当时，海南证监局决定，对张佟的内幕交易行为采取没收违法所得10.7万余元，并处罚款21.4万余元；对其短线交易行为给予警告，并处以3万元罚款。张佟曾以家庭负担重等因素申辩，拟将量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

上交所认为，张佟作为董事长，在公司股票回购事项决策过程中，买卖公司股票构成窗口期交易。此外，张佟控制账户在6个月内多次买入又卖出公司股票的行为，构成短线交易；并被海南证监局认定其控制他人账户实施内幕交易。张佟卖出所持公司全部股票的行为，还违反了《公司法》关于董事在任职期间每年转让股份不得超过其持有公司股份总数25%的相关规定。

因窗口期交易、短线交易、超比例减持、减持未预披露等多项违规，张佟被指违反了《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定。

张佟申辩称，已深刻认识错误并积极配合相关调查，已辞去公司董事长一切职务，尽量降低对公司的影响，且已受到海南证监局处罚；以及自2016年任职以来，对公司作出贡献。

上交所认为异议理由不能成立，与海南证监会并行不悖，并作出纪律处分决定，对上海贵酒时任董事长张佟予以公开谴责，通报证监会和上海市人民政府，并计入上市公司诚信档案。

2017年，实控人韩啸辞任公司董事长后，张佟即担任上市公司董事长一职。ST岩石过往年报披露，张佟曾任职于深圳国企、益海嘉里投资、亚商资本、五牛基金。天眼查信息显示，张佟现任五牛旗下上海玉宏投资发展有限公司（下称 “上海玉宏”）董事，其于2015年加入上海玉宏。

张佟在2019年9月请辞公司董事长、法人等职务，理由为个人原因。海南证监局处罚披露前后人事变动频繁。2020年7月，ST岩石披露，公司董事、董事长兼总经理陈琪因工作调整原因辞去公司总经理一职，辞职后仍担任公司其他职务。高利风任ST岩石总经理。次月，原董事朱家安因个人原因请辞。

ST岩石已多次卷入内幕交易风波。为更名前，ST岩石名为“匹凸匹”，时任实际控制人、董事长鲜言因内幕交易案被罚合计270万元，且同时被处以证券市场终身禁入。上海证监局在2019年开出的罚单也涉及“匹凸匹”，散户张绍波被指利用获得的收购方案消息牟利，关乎五牛基金收购匹凸匹股权。事件波及ST岩石实控人，调查显示，内幕信息形成后至公开前，张绍波与上市公司实控人通讯联络十分频繁。

*ST匹凸在2017年更名岩石股份，业务包括商品贸易、商业保理和融资租赁。2018年，ST岩石涉足白酒行业。2019年，ST岩石主体更名上海贵酒。韩宏伟父子通过海银集团、豫商集团、五牛基金等布局资本市场，妻子王沛家族成员涉及上海银领，交织的股权链条被称为“海银系”。关联的第三方理财平台海银财富（NASDAQ：HYW）近期赴美上市。

ST岩石近期因无偿受赠贵州高酱酒业有限公司（下称 “高酱酒业”）收监管函。上海证监局提及，高酱酒业在2020年90%的销售来源是金花酒业，金花酒业主要销售客户是关联方韩宏伟控制的贵酿酒业。上市公司回复未对此作出评价，主要涉及高酱酒业应付款情况及资金用途等的说明。

（责任编辑：朱荻）